調(diào)查 | 激發(fā)“向新力”，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)怎樣做

激發(fā)“向新力”，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)怎樣做

青島136家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過創(chuàng)新體制機(jī)制、拓展應(yīng)用功能，持續(xù)產(chǎn)出新成果、賦能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

最近，一項來自青島市科技局的統(tǒng)計顯示，截至目前，全市已經(jīng)備案省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)68家、市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)80家，其中有12家兼獲省、市兩級備案。由此，全市目前共有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)136家，覆蓋高端裝備、新一代信息技術(shù)、醫(yī)養(yǎng)健康、智慧海洋、新能源、新材料、現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

自從1996年深圳清華大學(xué)研究院成立至今，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展已經(jīng)走過了近30個年頭。這些年，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為我國科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新的實踐產(chǎn)物，日益成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要載體。根據(jù)科技部去年發(fā)布的《2022年新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展報告》，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)已達(dá)2400余家。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)到底“新”在哪里？對這個問題，業(yè)界似乎還沒有一個“標(biāo)準(zhǔn)答案”。但如何發(fā)揮這種新型載體的創(chuàng)新性、靈活性，全國城市各有探索。對青島來說，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的“新”是從制度靈活性和功能多樣性兩個方面開展了卓有成效的探索。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“遍地開花”

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)最早只是一個“個體”化叫法，來自深圳市政府和清華大學(xué)共建的深圳清華大學(xué)研究院。彼時，清華大學(xué)馮冠平帶著七八個“清華人”到深圳，深圳市政府給研究院20個編制和三年時間，要求這個事業(yè)單位三年后完全走向市場。

后來的事很多人都知道了——研究院以企業(yè)化運作的方式，實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，通過孵化科技企業(yè)、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、凝聚創(chuàng)新人才、推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移等路徑，實現(xiàn)了造血功能。其探索和構(gòu)建的“四不像”理論，至今仍被認(rèn)為是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的“元理論”：既是大學(xué)又不完全像大學(xué)，既是科研機(jī)構(gòu)又不完全像科研機(jī)構(gòu)，既是企業(yè)又不完全像企業(yè)，既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位。

這些特征，決定了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)既需要像大學(xué)和科研院所一樣從事前沿科技研究，但所從事的又不是脫離市場經(jīng)濟(jì)的純學(xué)術(shù)行為；它也不同于依靠開展國家課題、財政經(jīng)費支持為主的傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)，而是要面向產(chǎn)業(yè)提供服務(wù)，能夠?qū)崿F(xiàn)自我“造血”功能；它可以以事業(yè)單位的主體注冊，但在體制機(jī)制上要擺脫傳統(tǒng)要求的掣肘，必須更加靈活。

再后來，這種發(fā)展模式被更多城市模仿、借鑒，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也逐步進(jìn)入政策話語體系，成為一個更加“泛化”的概念，并自2019年開始進(jìn)入井噴期。根據(jù)科技部去年發(fā)布的《2022年新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展報告》，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)已達(dá)2400余家。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在建設(shè)主體日益多元化、“盤子”不斷擴(kuò)大的同時，如何真正發(fā)揮體制機(jī)制靈活性，帶來實打?qū)嵉漠a(chǎn)業(yè)成果和經(jīng)濟(jì)增長，還處于“摸著石頭過河”的階段，不少先進(jìn)地區(qū)正在因地制宜開展探索。

“發(fā)祥地”深圳將事業(yè)單位類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)法人納入“其他組織舉辦事業(yè)單位”注冊管理，進(jìn)一步加大了事業(yè)單位制度與靈活化管理的結(jié)合力度。北京確立將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立目標(biāo)與領(lǐng)導(dǎo)人員深度捆綁，要求必須由全球頂尖人才領(lǐng)導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，同時確立個性化合同式管理方式，明確機(jī)構(gòu)自主權(quán)和經(jīng)費負(fù)面清單，確保其能夠根據(jù)創(chuàng)新需求自主管理、自主支配。江蘇構(gòu)建“總院—分所—轉(zhuǎn)化公司”三級網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，支持總院以“改造加盟”和“參與新設(shè)”兩種模式設(shè)立分所，并通過專利轉(zhuǎn)讓等形式讓成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)創(chuàng)新中心，將產(chǎn)品推向市場……各地的探索都有一個共同的目標(biāo)，就是充分發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在深化政產(chǎn)學(xué)研合作、體制機(jī)制創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化等方面的作用。

“國有民營”新模式

其實，“四不像”理論從本質(zhì)上對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提出了要求：制度要更加靈活。

以往，科研院所大都是公辦性質(zhì)；而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)打破了這一“慣性”。以青島為例，青島提出的政府主導(dǎo)、“政府＋”“企業(yè)＋”“人才＋”等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)模式，讓各種性質(zhì)、各種形態(tài)的科研機(jī)構(gòu)并存，打破了科研機(jī)構(gòu)和政府之間單一的隸屬關(guān)系，將其轉(zhuǎn)變?yōu)楦蛴凇盎旌稀钡年P(guān)系。

這種“混合”主要是增加了合同的成分。在合同這種契約關(guān)系約定之下，政府對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不能延續(xù)行政管理的慣性思維，而是鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展形式豐富、靈活的自由探索。這就要求新型研發(fā)機(jī)構(gòu)增強“自我治理”的能力。所以，在青島，不少新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然是事業(yè)單位的身份，但都會成立企業(yè)化運行平臺，采取“二元化”的法人治理模式。

青島海洋生物醫(yī)藥研究院。

在這個領(lǐng)域，省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)青島海洋生物醫(yī)藥研究院（以下簡稱“海藥院”）就是“先行者”。握著“海洋生物醫(yī)藥研究院”和“青島海洋生物醫(yī)藥研究院股份有限公司”兩塊牌子，海藥院按照現(xiàn)代企業(yè)制度管理運行，負(fù)責(zé)人既是院長也是董事長。在這種運行模式下，海藥院一端集聚人才推動成果產(chǎn)出，一端面向市場促進(jìn)技術(shù)落地，搭建起了海洋藥物研究、孵化和轉(zhuǎn)化的橋梁，讓“藍(lán)色藥庫”形成“聚集開發(fā)、梯次產(chǎn)出”的態(tài)勢：聯(lián)合中國海洋大學(xué)、正大制藥（青島）有限公司研發(fā)的海洋一類新藥BG136即將進(jìn)入二期臨床試驗，抗乙肝病毒海洋藥物L(fēng)Y102進(jìn)入一期臨床試驗，還有多個海洋藥物正有序推進(jìn)系統(tǒng)臨床前研究，在研海洋新藥和高端功能制品項目40余項。

一方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依托事業(yè)單位身份的公共屬性、公益屬性可以獲得政府的背書，更容易與各類產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)形成合作；另一方面，它們的企業(yè)身份帶來了資金使用、人員考核和流動等方面的靈活性，可以讓機(jī)構(gòu)更好地在市場中“自由搏擊”。

例如，四川大學(xué)青島研究院柔性引進(jìn)四川大學(xué)化學(xué)學(xué)院高級工程師陳弦等專家，發(fā)揮其在基礎(chǔ)理論、新技術(shù)、新方法方面的研發(fā)優(yōu)勢，與行業(yè)龍頭企業(yè)共同成立創(chuàng)新工程中心，實現(xiàn)了啤酒瓶蓋密封墊粒料產(chǎn)品材料與生產(chǎn)裝備技術(shù)國產(chǎn)化，核心指標(biāo)遠(yuǎn)高于進(jìn)口同類產(chǎn)品。像陳弦這樣的高層次人才，該研究院已經(jīng)柔性引進(jìn)了數(shù)百位。不再只認(rèn)論文，更要認(rèn)產(chǎn)值、認(rèn)稅收，柔性引進(jìn)的人才在研究院開展的科研和產(chǎn)出的成果，等同于在四川大學(xué)完成的工作，可以用于評職稱等需求。以人才為依托，四川大學(xué)青島研究院持續(xù)孵化、引進(jìn)科技企業(yè)，直接、間接創(chuàng)造產(chǎn)值數(shù)億元。

依托事業(yè)法人開展科研創(chuàng)新、依托公司法人實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，這種“國有民營”的模式讓新型研發(fā)機(jī)構(gòu)解決了科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問題，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)就比傳統(tǒng)的高校科研機(jī)構(gòu)更貼近市場，比單純的企業(yè)研發(fā)更具引領(lǐng)力。

自我“造血”實現(xiàn)長期運行

“四不像”透露出來的另一個特色，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的多功能趨勢。相較于傳統(tǒng)意義上的科研機(jī)構(gòu)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從做科研逐步向技術(shù)服務(wù)、投資、孵化、人才培養(yǎng)等功能和板塊延伸，從一元化到多元化，持續(xù)拓展著功能矩陣。

這也是全球科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢。在科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新更加貼近的當(dāng)下，人們對科技創(chuàng)新“利用度”的關(guān)注越來越多，科技創(chuàng)新的投入能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)效益成為評價新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成功與否的關(guān)鍵。因為這不僅是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是否“有效”的評判標(biāo)準(zhǔn)，也決定著其能否通過自我“造血”實現(xiàn)長期穩(wěn)定運行和發(fā)展。

吉林大學(xué)青島汽車研究院主辦的智能網(wǎng)聯(lián)時代汽車技術(shù)開放論壇，匯聚專家智慧，探討汽車行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

吉林大學(xué)青島汽車研究院（以下簡稱“吉青院”）在2020年度首批獲省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案，經(jīng)過幾年探索，建成集科技創(chuàng)新、成果孵化、企業(yè)服務(wù)為一體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，聚焦汽車智能化、網(wǎng)聯(lián)化、輕量化、電動化、長效化等研究方向，持續(xù)為汽車領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化賦能。例如，依托山東省重大科技創(chuàng)新工程，吉青院實現(xiàn)預(yù)見性巡航技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，可綜合多種因素規(guī)劃車輛行駛最優(yōu)車速，模擬最優(yōu)秀駕駛員的駕駛行為，達(dá)到“油耗＋行駛時間”最小化的控制目標(biāo)，從而實現(xiàn)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)性駕駛。據(jù)測算，該技術(shù)可令一臺年平均運行30萬公里的商用車每年節(jié)省3萬多元燃油費用，已應(yīng)用于一汽解放高端重卡“鷹途”等車型。

在核心技術(shù)攻關(guān)、高端人才引育、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、創(chuàng)新服務(wù)等方面發(fā)揮作用，青島的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正有力地支撐和引領(lǐng)著青島產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（青島）。

山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（青島）（以下簡稱“青島產(chǎn)研院”）在成立之初就啟動了名為“海豚計劃”的成果轉(zhuǎn)化專項行動，面向優(yōu)質(zhì)技術(shù)成果，采用“多資源配置、資金開支梯度管理、節(jié)點督控、先投后股”的模式，與團(tuán)隊一道開展產(chǎn)品研發(fā)、概念驗證及應(yīng)用場景開拓，推動技術(shù)成果從“書架”走向“貨架”。依托于此，青島產(chǎn)研院與深圳北京大學(xué)香港科技大學(xué)醫(yī)學(xué)中心在青島成立新一代內(nèi)窺鏡工程中心，聚焦于高技術(shù)門檻的醫(yī)用內(nèi)窺鏡領(lǐng)域，為團(tuán)隊提供了技術(shù)資源對接、工程化難題突破、合作方資金支持等多方面服務(wù)，并成功推動了國內(nèi)首款一次性可測壓實時控水輸尿管軟鏡的誕生。

整體來說，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開始圍繞創(chuàng)新鏈條向上下游延伸，通過整體實現(xiàn)創(chuàng)新鏈條的“全覆蓋”和創(chuàng)新活動的“內(nèi)部化”，以減少創(chuàng)新環(huán)節(jié)，提高創(chuàng)新效率。

還需進(jìn)一步釋放“四化”優(yōu)勢

目前，全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在具體建設(shè)中仍面臨著統(tǒng)籌布局不夠、管理方式較為傳統(tǒng)、經(jīng)費使用受限以及人員身份管理不夠靈活等方面的掣肘，“投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活化”的“四化”優(yōu)勢尚未完全釋放。

采訪中有專家介紹，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)本質(zhì)是市場主體，核心在持續(xù)經(jīng)營，而經(jīng)營活動主要依靠成果產(chǎn)業(yè)化。換言之，如果不能實現(xiàn)市場化，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)就沒有生命力。所以，若機(jī)構(gòu)僅依靠政府撥款，不通過產(chǎn)業(yè)化自我“造血”，難免陷入“新瓶裝舊酒”的誤區(qū)。

在這條科研機(jī)構(gòu)全面深化改革的道路上，青島還需探索創(chuàng)新，在管理體制、經(jīng)費使用、人員身份等方面為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“解綁”。對此，不少行業(yè)專家給出了建議。

面對不同性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，不能簡單套用原有各類組織的管理規(guī)定，以免將“四不像”管成“四像”。應(yīng)進(jìn)一步從“功能主義”的視角出發(fā)，根據(jù)各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能完善相應(yīng)的管理體制和機(jī)制。

例如，大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運行方式是理事會領(lǐng)導(dǎo)下的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人制——理事會主要是把戰(zhàn)略、定方向，運行管理權(quán)限基本上都交給機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人來做。對此，需要進(jìn)一步變“命令式管理”為“參與式管理”，釋放機(jī)構(gòu)活力。

正如不少發(fā)達(dá)國家對其國家實驗室普遍采取“以評代管”“以評代建”的策略，不干涉開展科研工作的具體細(xì)節(jié)，我們對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)費使用也要進(jìn)一步“松綁”。例如，以建立綜合預(yù)算管理機(jī)制、設(shè)立經(jīng)費使用的負(fù)面清單制度、支持創(chuàng)新人才工資總額單列等舉措，促使機(jī)構(gòu)靈活分配資金，以進(jìn)一步拓寬市場。

還有的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人建議，可采取不核定編制數(shù)量、不受崗位設(shè)置和工資總額限制等舉措，為招引人才提供制度保障；同時探索跨體制引才等柔性引才機(jī)制，通過“雙聘制”、給科研人員分紅等方式，實現(xiàn)對人才有效激勵，激發(fā)成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動力。

此外，還有專家建議，要進(jìn)一步鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以市場為導(dǎo)向開展創(chuàng)新工作，讓機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)相結(jié)合，從產(chǎn)業(yè)需求出發(fā)釋放創(chuàng)新引領(lǐng)力。為此，要進(jìn)一步以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理制度的現(xiàn)代化為抓手，加快構(gòu)建科創(chuàng)成果與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用之間雙向鏈接的快車道，推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提質(zhì)增效，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

總之，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是新事物新嘗試，也有新風(fēng)險和新探索，只有摒棄“千人一面”，鼓勵“百舸爭流”，才能真正釋放“新”活力。（青島日報／觀海新聞記者 耿婷婷）

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的青島實踐

青島提出的政府主導(dǎo)、“政府＋”“企業(yè)＋”“人才＋”等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)模式，讓各種性質(zhì)、各種形態(tài)的科研機(jī)構(gòu)并存，打破了科研機(jī)構(gòu)和政府之間單一的隸屬關(guān)系，將其轉(zhuǎn)變?yōu)楦蛴凇盎旌稀钡年P(guān)系。

青島海洋生物醫(yī)藥研究院

海藥院按照現(xiàn)代企業(yè)制度管理運行，負(fù)責(zé)人既是院長也是董事長。在這種運行模式下，一端集聚人才推動成果產(chǎn)出，一端面向市場促進(jìn)技術(shù)落地，搭建起了海洋藥物研究、孵化和轉(zhuǎn)化的橋梁，讓“藍(lán)色藥庫”形成“聚集開發(fā)、梯次產(chǎn)出”的態(tài)勢。

四川大學(xué)青島研究院

柔性引進(jìn)四川大學(xué)化學(xué)學(xué)院高級工程師陳弦等專家，與行業(yè)龍頭企業(yè)共同成立創(chuàng)新工程中心，實現(xiàn)了啤酒瓶蓋密封墊粒料產(chǎn)品材料與生產(chǎn)裝備技術(shù)國產(chǎn)化，核心指標(biāo)遠(yuǎn)高于進(jìn)口同類產(chǎn)品。以人才為依托，持續(xù)孵化、引進(jìn)科技企業(yè)，直接、間接創(chuàng)造產(chǎn)值數(shù)億元。

吉林大學(xué)青島汽車研究院

經(jīng)過幾年探索，建成集科技創(chuàng)新、成果孵化、企業(yè)服務(wù)為一體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，聚焦汽車智能化、網(wǎng)聯(lián)化、輕量化、電動化、長效化等研究方向，持續(xù)為汽車領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化賦能。

山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（青島）

在成立之初就啟動了名為“海豚計劃”的成果轉(zhuǎn)化專項行動，面向優(yōu)質(zhì)技術(shù)成果，采用“多資源配置、資金開支梯度管理、節(jié)點督控、先投后股”的模式，與團(tuán)隊一道開展產(chǎn)品研發(fā)、概念驗證及應(yīng)用場景開拓，推動技術(shù)成果從“書架”走向“貨架”。